【什么叫大盘股】遭证监局重罚!两家公司非法借用他人账户交易证券,一家交易近100亿,一家交易693亿……

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【什么叫大盘股】遭证监局重罚!两家公司非法借用他人账户交易证券,一家交易近100亿,一家交易693亿……


【什么叫大盘股】遭证监局重罚!两家公司非法借用他人账户交易证券,一家交易近100亿,一家交易693亿……

  692.94亿元!96.86亿元!非法借用他人账户交易证券,金额令人咋舌,嘉创基金、嘉富科技这回“栽了”……

  广东证监局刚刚公布的行政处罚决定书显示,嘉创基金、嘉富科技因非法借用他人账户交易证券,分别被罚30万元、50万元。

  这两家公司都如何操作的?都交易了哪些证券?处罚书全部曝光了!

  广东证监局发布公告称,经查,广州嘉创基金管理有限公司(以下简称“嘉创基金”)在2019年1月1日至2020年12月16日,先后借用钟某权、杨某、张某莲、石某英、谢某言、胡某、吴某英、马某如等8名自然人名下的12个证券账户,由嘉创基金集中管理前述证券账户和对应存管银行账户。

  期间,嘉创基金招聘交易员进行统一集中培训,统一划转交易资金,并将前述账户调配给具体交易员,由其在公司办公地点集中从事场内交易。

  值得注意的是,交易员将上述账户主要用于交易可转换债券,并少量用于交易ETF和LOF基金,买卖成交金额累计96.86亿元。

  广东证监局表示,广东证监局表示,上述违法事实,有证券账户资料、银行账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录、硬件查勘资料等证据证明,足以认定。嘉创基金上述行为违反《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述非法借用他人账户交易证券的情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据相关规定,广东证监局决定责令嘉创基金改正,给予警告,并处以30万元罚款上交国库。

  据证券时报,嘉创基金成立于2016年,注册资本2000万元,实缴资本1000万元,管理规模区间为0-5亿元。业务类型为私募证券投资基金和私募证券投资类FOF基金,公司由杨婷、陈富坚、钟志权、谢小妹等4人共同出资。

  其中,陈富坚为公司实控人、法人、执行董事。2008年8月至2010年6月曾在联合证券天河东路营业部存管中心任职柜员,随后长达6年的时间,陈富坚都是“职业股民”,直到2016年创立嘉创基金。

  同日,广东监管局还公布了一则处罚信息。根据《行政处罚决定书》,经查明,嘉富科技存在以下违法事实:2019年1月1日至2020年5月28日,嘉富科技先后借入刘某珊、吴某中、徐某文等21名自然人名下的25个证券账户,由公司集中管理前述证券账户和对应存管银行账户。

  期间,嘉富科技招聘交易员进行统一集中培训,统一划转交易资金,并将前述账户调配给具体交易员,由其在公司办公地点集中从事场内交易。其中,交易员将上述账户主要用于交易可转换债券,并少量用于交易ETF基金,买卖成交金额累计692.94亿元。

  上述违法事实,有证券账户资料、银行账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录、硬件查勘资料等证据证明,足以认定。

  广东证监局认为,嘉富科技的上述行为,违反《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述非法借用他人账户交易证券的情形。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,广东证监局决定对嘉富科技责令改正,给予警告,并处以50万元罚款。

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